张家港银行独立董事裴平关于配偶输错代码导致短期交易的监管函

新闻资讯 () 2022-08-04 19:29:18

8月3日,张家港银行披露了深交所对公司独立董事裴平出具的监管函。根据监管函,裴平的配偶最近买卖了“张航可转换债券”,这构成了短期交易。她已将1260元的收益上缴公司,并对短期交易给投资者造成的不良影响表示歉意。

(截图来自张家港银行公告)

监管函显示,裴平配偶于2022年7月19日买入5000张“张行转债”,成交金额62.8万元;2022年7月20日卖出5000张“张行转债”,成交金额62.93万元。前述交易的买入与卖出时间间隔不足六个月,构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

深交所指出,裴平作为张家港银行董事,未能合规督促其配偶交易张家港银行可转换公司债券,违反了深交所《股票上市规则(2022年修订)》第1.4条和第3.4.1条的规定。深交所表示,希望裴平吸取教训,及时整改,防止上述问题再次发生。同时,深交所提醒,上市公司股东、董事、监事、高级管理人员应严格遵守国家法律法规、深交所《股票上市规则》及相关规定,合规买卖公司股票及其衍生品种。

在监管函下发前,7月22日,张家港银行发布致歉公告,称经核实,裴平配偶徐伟在证券交易中,将代码“127048”误输入“128048”,导致本次短线交易。徐伟误操作产生的收入1260元,已全部上缴公司账户。

张家港银行表示,经核查、了解和查阅相关交易记录,公司认为徐伟的上述交易行为系操作失误所致,不存在主观故意。上述行为发生后,徐伟积极配合公司核查工作,主动上交本次交易所得,并承诺认真学习相关法律法规,严格遵守相关规定,杜绝此类事件再次发生。并就此次误操作导致的短期交易行为对公司和市场造成的不良影响向广大投资者致歉。

此外,独立董事裴平对自己未能及时履行监管义务深感自责,并表示今后将督促其亲属严格规范公司股票及其他具有股权性质证券的买卖行为。裴平声明我事先并不知道其亲属的股票或其他权益性证券的关联交易,我也没有告诉他公司的经营情况或其他内幕信息。

张家港银行表示,公司董事会将进一步加强对持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及相关工作人员关于《证券法》103010等相关法律法规及规范性文件的培训,督促相关人员严格规范买卖公司股票及其他具有股权性质的证券,审慎经营,防止此类事件再次发生。